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                                                              新聞資訊

                                                              NEWS CENTER

                                                              江蘇神通閥門(mén)股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度


                                                              發(fā)布時(shí)間:

                                                              2022-10-26

                                                              江蘇神通閥門(mén)股份有限公司
                                                              信息披露事務(wù)管理制度
                                                              (經(jīng)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議修訂)

                                                              第一章 總則
                                                              第一條目的
                                                              為了規(guī)范江蘇神通閥門(mén)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)信息披露行為,加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》等法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定,制訂本制度。
                                                              第二條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。
                                                              公司在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種時(shí),在境外市場(chǎng)披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)進(jìn)行信息披露時(shí),不屬于深圳證券交易所市場(chǎng)信息披露時(shí)段的,應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)最近一個(gè)信息披露時(shí)段內(nèi)予以披露。
                                                              第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人就同一事件履行報(bào)告和公告義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)保證同時(shí)向深圳證券交易所和境外證券交易所報(bào)告,公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。出現(xiàn)重大差異時(shí),公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)說(shuō)明,并披露更正或者補(bǔ)充公告。
                                                              第四條公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
                                                              第五條在內(nèi)幕信息依法披露前,任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息,不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
                                                              第六條信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。
                                                              第七條公司依法披露信息,應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所登記,公司信息披露采用直通披露和非直通披露兩種方式。公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)技術(shù)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái))及在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)指定的媒體發(fā)布。
                                                              第八條公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體,不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù),不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
                                                              第九條公司應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確地選擇公告類(lèi)別,不得錯(cuò)選、漏選公告類(lèi)別,不得以直通披露公告類(lèi)別代替非直通披露公告類(lèi)別。
                                                              第十條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳證券交易所上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)和深圳證券交易所認(rèn)可的其他方式,將公告文稿和相關(guān)備查文件及時(shí)報(bào)送深圳證券交易所,報(bào)送文件應(yīng)當(dāng)符合深圳證券交易所要求。
                                                              信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送公司注冊(cè)地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
                                                              第十一條公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的,公司應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。
                                                              公司依法披露信息,應(yīng)當(dāng)在證券交易所的網(wǎng)站和符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體發(fā)布,同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所,供社會(huì)公眾查閱。公司公告(監(jiān)事會(huì)公告除外)應(yīng)當(dāng)加蓋董事會(huì)公章并向深圳證券交易所報(bào)備。
                                                              第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)
                                                              第一節(jié) 定期報(bào)告
                                                              第十二條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)披露。
                                                              年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
                                                              第十三條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。公司預(yù)計(jì)不能在上述規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
                                                              第十四條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:
                                                              (一)公司基本情況;
                                                              (二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);
                                                              (三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況,報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù),公司前10大股東持股情況;
                                                              (四)持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況;
                                                              (五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況;
                                                              (六)董事會(huì)報(bào)告;
                                                              (七)管理層討論與分析;
                                                              (八)報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響;
                                                              (九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文;
                                                              (十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
                                                              第十五條中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:
                                                              (一)公司基本情況;
                                                              (二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);
                                                              (三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況,控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況;
                                                              (四)管理層討論與分析;
                                                              (五)報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響;
                                                              (六)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
                                                              (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
                                                              第十六條季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:
                                                              (一)公司基本情況;
                                                              (二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);
                                                              (三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
                                                              第十七條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn),說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
                                                              董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn),并予以披露。
                                                              董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見(jiàn),應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則,其保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的責(zé)任不僅因發(fā)表意見(jiàn)而當(dāng)然免除。
                                                              第十八條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。
                                                              第十九條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露,或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
                                                              第二十條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。
                                                              第二十一條年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式及編制規(guī)則,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定編制。
                                                              第二節(jié) 臨時(shí)報(bào)告
                                                              第二十二條臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本制度發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告,包括但不限于重大事件公告、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議及應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)等。臨時(shí)報(bào)告(監(jiān)事會(huì)公告除外)應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。
                                                              第二十三條發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
                                                              前款所稱(chēng)重大事件包括:
                                                              (一)《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件。
                                                              (二)公司發(fā)生大額賠償。
                                                              (三)公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
                                                              (四)公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值。
                                                              (五)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。
                                                              (六)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。
                                                              (七)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。
                                                              (八)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任。
                                                              (九)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。
                                                              (十)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。
                                                              (十一)公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)。
                                                              (十二)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)。
                                                              (十三)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
                                                              (十四)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者被責(zé)令關(guān)閉。
                                                              (十五)公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序,公司對(duì)應(yīng)債券未提取足額壞賬準(zhǔn)備。
                                                              (十六)公司開(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌。
                                                              (十七)獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。
                                                              (十八)聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
                                                              (十九)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。
                                                              (二十)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。
                                                              (二十一)公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰,涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰。
                                                              (二十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響。
                                                              (二十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議。
                                                              (二十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)。
                                                              (二十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押。
                                                              (二十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓。
                                                              (二十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保。
                                                              (二十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益。
                                                              (二十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)。
                                                              (三十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正。
                                                              (三十一)除董事長(zhǎng)或者總裁外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上。
                                                              (三十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
                                                              公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)。
                                                              第二十四條公司變更公司名稱(chēng)、股票簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話(huà)等,應(yīng)當(dāng)立即披露。
                                                              第二十五條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù):
                                                              (一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);
                                                              (二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí);
                                                              (三)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。
                                                              在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:
                                                              (一)該重大事件難以保密;
                                                              (二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;
                                                              (三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
                                                              第二十六條公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
                                                              第二十七條公司控股子公司發(fā)生本辦法第二十三條規(guī)定的重大事件,可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
                                                              公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的,公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
                                                              第二十八條涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的,公司應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù),披露權(quán)益變動(dòng)情況。
                                                              第二十九條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。
                                                              證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí),公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況,必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。
                                                              公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。
                                                              第三十條公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定為異常交易的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素,并及時(shí)披露。
                                                              第三章 信息披露流程
                                                              第三十一條對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程:
                                                              (一)提供信息的部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料;
                                                              (二)公告文稿由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)草擬,董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)審核,報(bào)董事長(zhǎng)簽發(fā)后予以披露;
                                                              (三)任何有權(quán)披露信息的人員披露公司其他任何需要披露的信息時(shí),均應(yīng)在披露前報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn);
                                                              (四)獨(dú)立董事的意見(jiàn)、提案需書(shū)面說(shuō)明,由獨(dú)立董事本人簽名后,交董事會(huì)秘書(shū);
                                                              (五)在公司網(wǎng)站及內(nèi)部報(bào)刊上發(fā)布信息時(shí),要經(jīng)過(guò)董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人同意,并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核;遇公司網(wǎng)站或其他內(nèi)部刊物上有不合適發(fā)布的信息時(shí),董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)制止并報(bào)告董事長(zhǎng);
                                                              (六)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)到深圳證券交易所辦理公告審核手續(xù),并將公告文件在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告;
                                                              (七)董事會(huì)辦公室對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。
                                                              第三十二條定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。
                                                              公司總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案,提請(qǐng)董事會(huì)審議;董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱;董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告;監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告;董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
                                                              董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露工作的進(jìn)展情況,出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。
                                                              定期報(bào)告披露前,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
                                                              第三十三條臨時(shí)報(bào)告草擬、審核、通報(bào)和發(fā)布流程。
                                                              臨時(shí)報(bào)告文稿由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織草擬,董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)審核并組織披露。臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
                                                              第三十四條向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)流程。
                                                              第三十五條公司向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的報(bào)告由董事會(huì)辦公室或董事會(huì)指定的其他部門(mén)負(fù)責(zé)草擬,董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)審核后予以報(bào)送。
                                                              向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
                                                              第三十六條公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。
                                                              (一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間報(bào)告董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū),董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書(shū)做好相關(guān)信息披露工作;各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告與本部門(mén)、下屬公司相關(guān)的重大信息;對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)通知董事會(huì)秘書(shū),并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)確認(rèn),因特殊情況不能事前確認(rèn)的,應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室。
                                                              (二)上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或變化的,相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書(shū),董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露工作。
                                                              (三)董事會(huì)秘書(shū)評(píng)估、審核相關(guān)材料,認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的,應(yīng)立即組織董事會(huì)辦公室起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)審定;需履行審批程序的,盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批。
                                                              (四)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表將審定、審批的信息披露文件提交深圳證券交易所審核,經(jīng)審核后在指定媒體上公開(kāi)披露。
                                                              第三十七條未公開(kāi)信息的內(nèi)部傳遞、審核、披露流程。
                                                              公司未公開(kāi)信息自其在重大事件發(fā)生之日或可能發(fā)生之日或應(yīng)當(dāng)能夠合理預(yù)見(jiàn)結(jié)果之日的任一時(shí)點(diǎn),即啟動(dòng)內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程。未公開(kāi)信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程包括以下內(nèi)容:
                                                              (一)未公開(kāi)信息應(yīng)由負(fù)責(zé)該重大事件處理的主管職能部門(mén)在第一時(shí)間組織匯報(bào)材料,就事件起因、目前狀況、可能發(fā)生影響等形成書(shū)面文件,交部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后通報(bào)董事會(huì)秘書(shū),并同時(shí)知會(huì)證券事務(wù)代表,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)即時(shí)呈報(bào)董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告,并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作;
                                                              (二)董事會(huì)秘書(shū)或其授權(quán)證券事務(wù)代表根據(jù)收到的報(bào)送材料內(nèi)容按照公開(kāi)披露信息文稿的格式要求草擬臨時(shí)公告,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后履行信息披露義務(wù);
                                                              (三)信息公開(kāi)披露前,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大事件的真實(shí)性、概況、發(fā)展及可能結(jié)果向主管負(fù)責(zé)人詢(xún)問(wèn),在確認(rèn)后授權(quán)信息披露職能部門(mén)辦理。董事會(huì)閉會(huì)期間,授權(quán)董事長(zhǎng)審核、批準(zhǔn)臨時(shí)公告;
                                                              (四)信息公開(kāi)披露后,主辦人員應(yīng)當(dāng)就辦理臨時(shí)公告的結(jié)果反饋給董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人員;
                                                              (五)如公告中出現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏或者可能誤導(dǎo)的情況,公司將按照有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)的要求,對(duì)公告作出說(shuō)明并進(jìn)行補(bǔ)充和修改。
                                                              第三十八條對(duì)外宣傳文件的草擬、審核、通報(bào)流程。
                                                              公司在媒體刊登相關(guān)宣傳信息時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵循宣傳信息不能超越公告內(nèi)容的原則。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站及其他宣傳性文件的內(nèi)部管理,防止在宣傳性文件中泄漏公司重大信息。公司相關(guān)部門(mén)草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方可對(duì)外發(fā)布。相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將發(fā)布后的內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件報(bào)送董事會(huì)辦公室登記備案。
                                                              第四章 信息披露事務(wù)的管理
                                                              第三十九條董事長(zhǎng)為信息披露工作第一責(zé)任人,董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表為信息披露工作直接責(zé)任人,負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)開(kāi)展信息披露及投資者關(guān)系工作。
                                                              第四十條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)信息披露的日常事務(wù)管理,由董事會(huì)秘書(shū)直接領(lǐng)導(dǎo),協(xié)助完成信息披露事務(wù)。
                                                              第四十一條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù),匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì),持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議,有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況,查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
                                                              公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。
                                                              第四十二條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外,公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán),不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。
                                                              第五章 公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的報(bào)告、審議和披露職責(zé)
                                                              第四十三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
                                                              第四十四條公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)信息披露相關(guān)工作,并為董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室履行職責(zé)提供工作便利,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制,確保董事會(huì)秘書(shū)能夠第一時(shí)間獲悉公司重大信息,保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。
                                                              第四十五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正,并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露公司信息披露管理制度執(zhí)行情況。
                                                              第四十六條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。
                                                              董事在知悉公司的未公開(kāi)重大信息時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事會(huì),同時(shí)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)。
                                                              第四十七條當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或者即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或者事件時(shí),負(fù)有報(bào)告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行內(nèi)部報(bào)告程序。董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告,并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。
                                                              第四十八條公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督,獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查,發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理建議并督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正,公司董事會(huì)不予改正的,應(yīng)當(dāng)立即向深圳證券交易所報(bào)告。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事年度述職報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告中披露對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行檢查的情況。
                                                              第四十九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
                                                              監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn),應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
                                                              第五十條出現(xiàn)有關(guān)公司的傳聞時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)傳聞內(nèi)容是否屬實(shí)、結(jié)論能否成立、傳聞的影響、相關(guān)責(zé)任人等事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、核實(shí),調(diào)查、核實(shí)傳聞時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量采取書(shū)面函詢(xún)或者委托律師核查等方式進(jìn)行。
                                                              第五十一條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
                                                              第五十二條公司應(yīng)當(dāng)在信息披露事務(wù)管理制度中健全對(duì)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)的管理,明確信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審核程序。
                                                              公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項(xiàng),公司決定對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的,應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)登記,并經(jīng)公司董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后,妥善歸檔保管。
                                                              第六章 直通披露
                                                              第五十三條直通披露,是指公司將應(yīng)當(dāng)對(duì)外披露的信息通過(guò)深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)直接提交至符合條件媒體進(jìn)行披露的方式。
                                                              第五十四條公司信息披露原則上采用直通披露方式,可以根據(jù)信息披露質(zhì)量、規(guī)范運(yùn)作程度等情況調(diào)整直通披露主體范圍。
                                                              第五十五條公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化信息披露的責(zé)任意識(shí),建立健全直通披露業(yè)務(wù)內(nèi)部工作流程,加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)防控,確保直通披露質(zhì)量。公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人不得濫用直通披露業(yè)務(wù),損害投資者合法權(quán)益。
                                                              第五十六條公司可以在交易日6:00-20:30時(shí)段,單一非交易日或者連續(xù)非交易日的最后一日12:00-16:00時(shí)段提交直通披露公告。深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)將相關(guān)公告發(fā)送至符合條件媒體的時(shí)間具體如下:
                                                              對(duì)于交易日6:00-7:30時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)在7:30后發(fā)送;7:30-8:00時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)送;8:00-11:30時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)在11:30后發(fā)送;11:30-15:30時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)在15:30后發(fā)送;15:30-20:30時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)送;
                                                              對(duì)于單一非交易日或者連續(xù)非交易日的最后一日12:00-16:00時(shí)段提交的,深圳證券交易所技術(shù)平臺(tái)在16:00后發(fā)送。
                                                              第五十七條信息披露文件經(jīng)符合條件媒體確認(rèn)發(fā)布后,公司不得修改或者撤銷(xiāo)。
                                                              第五十八條公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人通過(guò)直通方式披露信息,出現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)等情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露補(bǔ)充或者更正公告。
                                                              第五十九條因不可抗力、意外事件及技術(shù)故障等原因,導(dǎo)致直通披露業(yè)務(wù)不能正常辦理的,公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所規(guī)定的其他方式辦理信息披露事項(xiàng)。
                                                              第七章 公司各部門(mén)及下屬公司信息披露事務(wù)管理
                                                              第六十條公司各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人為本公司和本部門(mén)信息披露事務(wù)管理和報(bào)告的第一責(zé)任人。各部門(mén)和下屬公司應(yīng)當(dāng)指派專(zhuān)人作為聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)信息披露工作及相關(guān)文件、資料的管理,并及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表報(bào)告與本部門(mén)、本公司相關(guān)的信息。
                                                              公司各部門(mén)及下屬公司研究、決定涉及信息披露事項(xiàng)時(shí),應(yīng)通知董事會(huì)秘書(shū)列席會(huì)議,并向其提供信息披露所需的資料。對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí),應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表咨詢(xún)。
                                                              第六十一條各部門(mén)和下屬公司出現(xiàn)本制度第二十三條規(guī)定的重大事件時(shí),各部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司委派或推薦的在下屬公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事或其他負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)按照本制度的要求向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告,董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。
                                                              第六十二條董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室向各部門(mén)和下屬公司收集相關(guān)信息時(shí),各部門(mén)和下屬公司應(yīng)當(dāng)積極予以配合,并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地以書(shū)面形式提交相關(guān)文件、資料。
                                                              第八章 持股5%以上的股東、實(shí)際控制人信息披露事務(wù)管理
                                                              第六十三條公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì),并配合公司履行信息披露義務(wù)。
                                                              (一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;
                                                              (二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;
                                                              (三)任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán),或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn);
                                                              (四)擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
                                                              (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
                                                              應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的,股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書(shū)面報(bào)告,并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
                                                              公司股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位,不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
                                                              第六十四條公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息,配合公司履行信息披露義務(wù)。
                                                              第六十五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序,并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段,規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
                                                              第九章 信息披露的保密措施
                                                              第六十六條公司董事長(zhǎng)、總裁為公司保密工作的第一責(zé)任人,副總裁及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人,各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門(mén)、下屬公司保密工作第一責(zé)任人。
                                                              第六十七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他可以涉及內(nèi)幕信息的人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
                                                              第六十八條公司在信息公開(kāi)披露前,應(yīng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他人員不得以任何形式代表公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露公司未曾公開(kāi)過(guò)的信息。
                                                              公司預(yù)定披露的信息如出現(xiàn)提前泄露、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常,公司應(yīng)當(dāng)立即披露預(yù)定披露的信息。
                                                              第六十九條公司董事會(huì)應(yīng)與信息的知情者簽署保密協(xié)議,約定對(duì)其了解和掌握的公司未公開(kāi)信息予以嚴(yán)格保密,不得在該等信息公開(kāi)披露之前向第三人披露。
                                                              第七十條公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的,不得提供內(nèi)幕信息。
                                                              第七十一條公司其他部門(mén)向外界披露的信息必須是已經(jīng)公開(kāi)過(guò)的信息或是不會(huì)對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生影響的信息;如是未曾公開(kāi)過(guò)的可能會(huì)對(duì)公司股票價(jià)格會(huì)產(chǎn)生影響的信息則必須在公司公開(kāi)披露后才能對(duì)外引用,不得早于公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露的報(bào)刊或網(wǎng)站上披露的時(shí)間。
                                                              第七十二條公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí),因特殊情況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁┪垂_(kāi)重大信息,公司應(yīng)要求對(duì)方簽署保密協(xié)議,保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息,并承諾在有關(guān)信息公告前不買(mǎi)賣(mài)公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常,公司應(yīng)及時(shí)采取措施、報(bào)告深圳證券交易所并立即公告。
                                                              第七十三條公司在股東大會(huì)上向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息的,應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。
                                                              第七十四條公司在以下情形下與特定對(duì)象進(jìn)行相關(guān)信息交流時(shí),一旦出現(xiàn)信息泄漏,公司應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告:
                                                              (一)與律師、會(huì)計(jì)師、保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流;
                                                              (二)與稅務(wù)部門(mén)、統(tǒng)計(jì)部門(mén)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流。
                                                              第七十五條公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、其他關(guān)聯(lián)人等不得擅自披露公司的信息,若因擅自披露公司信息所造成的損失、責(zé)任,相關(guān)人員必須承擔(dān),公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
                                                              第七十六條公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、特定對(duì)象等違反本制度及相關(guān)規(guī)定,造成公司或投資者合法利益損害的,公司應(yīng)積極采取措施維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益。
                                                              第十章 信息披露的責(zé)任追究
                                                              第七十七條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
                                                              公司董事長(zhǎng)、總裁、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
                                                              公司董事長(zhǎng)、總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
                                                              第七十八條由于有關(guān)人員的失職,導(dǎo)致信息披露違規(guī),給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí),應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告、記過(guò)、罰款、留用查看,直至解除其職務(wù)的處分,并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
                                                              第七十九條公司各部門(mén)、下屬公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項(xiàng)而未及時(shí)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息,造成公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo),給公司或投資者造成重大損失或影響的,董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)建議董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰;但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的責(zé)任。
                                                              第八十條公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)、批評(píng)或處罰的,公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對(duì)信息披露管理制度及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查,采取相應(yīng)的更正措施,并對(duì)有關(guān)的責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行紀(jì)律處分。
                                                              第八十一條公司對(duì)上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局和深圳交易所報(bào)告。
                                                              第十一章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制
                                                              第八十二條公司財(cái)務(wù)信息披露前,應(yīng)執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等內(nèi)部控制制度,確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確,防止財(cái)務(wù)信息的泄漏。
                                                              第八十三條公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。公司審計(jì)部對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督,并定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。審計(jì)部的監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督范圍和監(jiān)督流程按公司內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)定執(zhí)行。
                                                              第十二章 附 則
                                                              第八十四條本制度中所稱(chēng)的“及時(shí)”,是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。
                                                              第八十五條本制度未盡事宜,依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的,以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
                                                              第八十六條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
                                                              第八十七條本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效。

                                                              江蘇神通閥門(mén)股份有限公司董事會(huì)
                                                              2022年10月26日

                                                              關(guān)鍵詞: