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江蘇神通閥門股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度
發(fā)布時間：
2022-10-26
江蘇神通閥門股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
（經(jīng)第六屆董事會第三次會議修訂）
第一章 總則
第一條為規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡稱“公司”)投資者關(guān)系工作，加強公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，加深投資者對公司的了解和認同，促進公司與投資者之間長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件結(jié)合本公司實際，特制訂本制度。
第二條本制度的適用范圍包括公司各部室、全資或控股子公司及其直屬分支機構(gòu)，上述機構(gòu)相關(guān)責任人員。
第三條投資者關(guān)系管理系指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動交流和訴求處理等工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)尊重投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關(guān)活動。
第四條公司董事會是投資者關(guān)系管理的決策與執(zhí)行機構(gòu)，負責制定公司投資者關(guān)系管理制度，并負責檢查考核投資者關(guān)系管理工作的落實、運行情況。
董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理工作的負責人，公司董事會辦公室為投資者關(guān)系管理的職能部門，在公司董事會秘書的領導下進行組織與實施公司投資者關(guān)系管理工作。
監(jiān)事會是投資者關(guān)系管理的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司是否依照現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)合法、有效地開展投資者關(guān)系管理。
第二章 投資者關(guān)系管理的基本原則
第五條投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應當在依法履行信息披露義務的基礎上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準則；
（二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動，應當平等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供便利；
（三）主動性原則。公司應當主動開展投資者關(guān)系管理活動，聽取投資者意見建議，及時回應投資者訴求；
（四）誠實守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動中應當注重誠信、堅守底線、規(guī)范運作、擔當責任，營造健康良好的市場生態(tài)。
第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和要求
第六條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）法定信息披露內(nèi)容；
（三）公司的經(jīng)營管理信息；
（四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；
（五）公司的文化建設；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風險和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第七條公司開展投資者關(guān)系管理活動，應當以已公開披露信息作為交流內(nèi)容，不得以任何方式透露或者泄露未公開披露的重大信息。
投資者關(guān)系活動中涉及或者可能涉及股價敏感事項、未公開披露的重大信息或者可以推測出未公開披露的重大信息的提問的，公司應當告知投資者關(guān)注公司公告，并就信息披露規(guī)則進行必要的解釋說明。
公司不得以投資者關(guān)系管理活動中的交流代替正式信息披露。公司在投資者關(guān)系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應當立即通過符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
第八條公司以及董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應當遵守法律法規(guī)和深證證券交易所其他相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，不得在開展投資者關(guān)系管理活動中出現(xiàn)以下情形：
（一）透露或通過符合條件媒體以外的方式發(fā)布尚未公開披露的重大信息；
（二）發(fā)布含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，作出夸大性宣傳、誤導性提示；
（三）對公司股票及其衍生產(chǎn)品價格作出預期或者承諾；
（四）歧視、輕視等不公平對待中小股東的行為；
（五）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
第九條董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)投資者關(guān)系管理工作。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應當避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第十條公司投資者關(guān)系管理工作人員應當具備履行職責所必需的專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)。
第十一條公司應當定期對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員進行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓，增強其對相關(guān)法律法規(guī)公司規(guī)章制度的理解。
第十二條公司進行投資者關(guān)系活動應建立完備的投資者關(guān)系管理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應包括下列內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
投資者關(guān)系管理檔案應當按照投資者關(guān)系管理的方式進行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第十三條公司應當在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。當網(wǎng)址或者咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應當及時進行公告。
公司應當保證咨詢電話、傳真和電子信箱等對外聯(lián)系渠道暢通，確保咨詢電話在工作時間有專人接聽，并通過有效形式及時向投資者答復和反饋相關(guān)信息。
第十四條公司應當建立、健全投資者關(guān)系管理活動相關(guān)制度及程序，保證信息披露的公平性：
（一）公司應當制定接待和推廣制度，內(nèi)容應當至少包括接待和推廣的組織安排、活動內(nèi)容安排、人員安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公開重大信息的規(guī)定等；
（二）公司應當制定信息披露備查登記制度，對接受或者邀請?zhí)囟▽ο蟮恼{(diào)研、溝通、采訪等活動予以詳細記載，內(nèi)容應當至少包括活動時間、地點、方式（書面或者口頭）、雙方當事人姓名、活動中談論的有關(guān)公司的內(nèi)容、提供的有關(guān)資料等，公司應當在定期報告中將信息披露備查登記情況予以披露；
（三）公司應當將投資者關(guān)系管理活動相關(guān)制度公開。
第十五條公司應當對以非正式公告方式向外界傳達的信息進行嚴格審查，設置審閱或者記錄程序，防止泄露未公開重大信息。
上述非正式公告的方式包括：
（一）股東大會。
（二）新聞發(fā)布會。
（三）產(chǎn)品推介會。
（四）公司或者相關(guān)個人接受媒體采訪。
（五）直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿。
（六）公司（含子公司）網(wǎng)站與內(nèi)部刊物。
（七）董事、監(jiān)事或者高級管理人員博客、微博、微信等社交媒體。
（八）以書面或者口頭方式與特定投資者溝通。
（九）以書面或者口頭方式與證券分析師溝通。
（十）公司其他各種形式的對外宣傳、報告。
（十一）深圳證券交易所認定的其他形式。
第四章 投資者關(guān)系管理的形式和要求
第十六條公司可多渠道、多平臺、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡可能便捷、有效，便于投資者參與，應當及時發(fā)現(xiàn)并清除影響溝通交流的障礙性條件。
公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）股東大會。
（二）投資者說明會、路演。
（三）公司官方網(wǎng)站。
（四）深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）互動易平臺。
（五）新媒體平臺。
（六）電話。
（七）傳真。
（八）郵箱。
（九）投資者教育基地。
（十）投資者調(diào)研。
（十一）證券分析師調(diào)研。
第十七條公司可以在官方網(wǎng)站設立投資者關(guān)系管理專欄，用于發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理工作相關(guān)信息。
第十八條公司應當為中小股東、機構(gòu)投資者到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通提供便利，合理、妥善地安排活動過程，做好信息隔離，不得使來訪者接觸到未公開披露的重大信息。
第十九條公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制，妥善處理投資者訴求。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、向調(diào)解組織申請調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第二十條公司應當充分關(guān)注互動易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司的報道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務。
第二十一條公司在投資者說明會、業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后應當及時編制投資者關(guān)系活動記錄表，并及時在互動易和公司網(wǎng)站（如有）刊載。活動記錄表至少應當包括以下內(nèi)容：
（一）活動參與人員、時間、地點、形式；
（二）交流內(nèi)容及具體問答記錄；
（三）關(guān)于本次活動是否涉及應披露重大信息的說明；
（四）活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；
（五）相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)要求的其他內(nèi)容。
第五章 投資者說明會
第二十二條公司召開投資者說明會的，應當在投資者說明會召開前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。投資者說明會原則上應當安排在非交易時段召開。
公司應當在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，做好投資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關(guān)注的問題予以答復。
第二十三條存在下列情形的，公司應當及時召開投資者說明會：
（一）公司當年現(xiàn)金分紅水平未達相關(guān)規(guī)定，需要說明原因的；
（二）公司在披露重組預案或重組報告書后終止重組的；
（三）公司股票交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動，公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件的；
（四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑的；
（五）公司在年度報告披露后，按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定應當召開年度報告業(yè)績說明會的；
（六）其他按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定應當召開投資者說明會的情形。
第二十四條公司可在年度報告披露后十五個交易日內(nèi)舉行年度報告業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況、分紅情況、風險與困難等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。
第二十五條股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關(guān)心的問題。
第六章 公司接受調(diào)研
第二十六條公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務的機構(gòu)及個人、從事證券投資的機構(gòu)及個人（以下簡稱“調(diào)研機構(gòu)及個人”）的調(diào)研時，應當妥善開展相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應的信息披露義務。
公司、調(diào)研機構(gòu)及個人不得利用調(diào)研活動從事市場操縱、內(nèi)幕交易或者其他違法違規(guī)行為。
第二十七條公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他員工在接受調(diào)研前，應當知會董事會秘書，原則上董事會秘書應當全程參加。
第二十八條公司與調(diào)研機構(gòu)及個人進行直接溝通的，除應邀參加證券公司研究所等機構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形外，應當要求調(diào)研機構(gòu)及個人出具單位證明和身份證等資料，并要求與其簽署承諾書。
承諾書至少應當包括下列內(nèi)容：
（一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或者問詢；
（二）不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；
（三）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；
（四）在投資價值分析報告等研究報告中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；
（五）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或者使用前知會公司；
（六）明確違反承諾的責任。
第二十九條公司應當就調(diào)研過程和交流內(nèi)容形成書面調(diào)研記錄，參加調(diào)研的人員和董事會秘書應當簽字確認。具備條件的，可以對調(diào)研過程進行錄音錄像。
第三十條公司應當建立接受調(diào)研的事后核實程序，明確未公開重大信息被泄露的應對措施和處理流程，要求調(diào)研機構(gòu)及個人將基于交流溝通形成的投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件在發(fā)布或者使用前知會公司。
公司在核查中發(fā)現(xiàn)前條所述文件存在錯誤、誤導性記載的，應當要求其改正，對方拒不改正的，公司應當及時對外公告進行說明；發(fā)現(xiàn)前述文件涉及未公開重大信息的，應當立即向深圳證券交易所報告并公告，同時要求調(diào)研機構(gòu)及個人在公司正式公告前不得對外泄露該信息，并明確告知其在此期間不得買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種。
第三十一條公司接受新聞媒體及其他機構(gòu)或者個人調(diào)研或采訪，參照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。公司控股股東、實際控制人接受與公司相關(guān)的調(diào)研或采訪，參照本節(jié)規(guī)定執(zhí)行。
第七章 互動易平臺
第三十二條公司應當通過互動易等多種渠道與投資者交流，指派或授權(quán)專人及時查看并處理互動易的相關(guān)信息。公司應當就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復。
對于重要或者具普遍性的問題及答復，公司應當加以整理并在互動易以顯著方式刊載。
第三十三條公司信息披露以其通過符合條件媒體披露的內(nèi)容為準，在互動易動平臺發(fā)布的信息不得與依法披露的信息相沖突。公司在互動易平臺發(fā)布信息的，應當謹慎、客觀，以事實為依據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實、準確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤導性語言，不得誤導投資者，并充分提示相關(guān)事項可能存在的重大不確定性和風險。
第三十四條公司在互動易平臺發(fā)布信息及對涉及市場熱點概念、敏感事項問題進行答復，應當謹慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得利用互動易平臺迎合市場熱點或者與市場熱點不當關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當影響公司股票及其衍生品種價格。
第八章 附則
第三十五條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的章程相抵觸的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報董事會會議審議通過。
第三十六條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第三十七條本制度由董事會通過之日起正式實施。
江蘇神通閥門股份有限公司董事會
2022年10月26日
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